民事罚款

SEC起诉SQN Capital及其CEO Silkowski，指控长期违反投资顾问法

美国证券交易委员会（SEC）已对SQN Capital Management LLC及其总裁、首席执行官兼首席合规官Jeremiah Silkowski提起诉讼。该诉讼于2026年9月18日提交至纽约...

Bery

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达南区联邦地区法院已对被告Steven Likos和Archie Rice作出同意令，认定二人从事零售欺诈、作为商品池运营商关联人员实施欺诈以及相关监...

Bery

美国证券交易委员会已对北卡罗来纳州莫里斯维尔的Mayur Baviskar提起和解诉讼，指控其参与一项欺诈性“免费搭车”计划，通过该计划，他在未持有足够资金支付交易的情况下，买卖超过140万美元证券，...

Fanny

ASIC周二提议，将澳大利亚零售场外衍生品发行商的资本规则延长五年，现有要求不变。第2022/705号文书为所有向零售客户发行场外衍生品的澳大利亚金融服务牌照持有者设定了财务资源测试，目前定于2027...

David

澳大利亚企业监管机构在2025-26财年移除或限制了87名个人和实体提供金融服务，高于前一年的58家。ASIC周一表示，行政执法结果达到150项，而前一年为105项。每项结果都代表澳大利亚证券和投资委...

David

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在2025-26财年共获得法院裁定的8.3亿澳元民事罚款，创下该监管机构历史最高年度纪录。据该监管机构称，同期另有6.44亿澳元返还给了受不当行为影响的澳大利亚民众...

Fanny

美国证券交易委员会(SEC)已对纽约商品交易所的退休交易员Gerard Ryan提起诉讼。该诉状于2026年6月4日提交至纽约南区法院，指控Ryan在生物制药公司Kadmon Holdings, In...

Fanny

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已就联邦法院的一项裁决提出上诉，该裁决对Cigno Australia、其董事Mark Swanepoel、BSF Solutions及其董事Brenton Har...

Bafin

美国证券交易委员会已宣布对纽约证券交易所2023年1月发生的系统故障达成和解指控，该故障导致超过2,800只证券无法进行开盘竞价。美国证券交易委员会的命令指出，此次中断发生在2023年1月24日，当时...

David

美国商品期货交易委员会（CFTC）已正式结束对前摩根大通贵金属交易员Michael Nowak和Gregg Smith的民事执法行动，为一宗持续六年多的“欺骗性下单”（spoofing）案件画上句号。...

Youmans