ASIC去年从金融服务领域移除87家公司和个人

澳大利亚企业监管机构在2025-26财年移除或限制了87名个人和实体提供金融服务，高于前一年的58家。ASIC周一表示，行政执法结果达到150项，而前一年为105项。每项结果都代表澳大利亚证券和投资委员会自行作出的决定，无需法院命令。

ASIC主席Sarah Court表示，该监管机构的行政权力“通常可以比法院行动更快或更早地部署”。该机构对52家CFD发行商的审查通过行政干预而非诉讼，向投资者返还了4000万澳元，而这一年差价合约约占该监管机构创纪录罚款总额的三分之一。总体而言，ASIC获得了8.3亿澳元（5.793亿美元）的民事罚款，其中包括来自倒闭的CFD发行商Union Standard及其前授权代表EuropeFX和TradeFred的3.002亿澳元。

在150项行政结果中，77项是永久性禁令或撤销，涵盖31名个人和46家组织。6人被禁业10年，31人被禁业较短期限。永久性禁令在金融服务结果中占比达61%，在信贷结果中占比达89%。信贷是唯一出现下降的类别，移除和限制数量从33项降至27项，尽管金融服务数据上升了一半。董事资格取消数量从14项增至36项，翻了一倍以上，其中18项执行了最长五年期限。

两家倒闭的投资工具在顾问禁令中占了很大比例。ASIC在报告期内禁止了15名与Shield Master Fund和First Guardian Master Fund相关的顾问。这项执法行动涉及约1.1万投资者，估值约11亿澳元，后来还波及了签署First Guardian审计报告的审计师。这15名顾问约占ASIC当年从金融服务领域移除总人数的六分之一。该监管机构还记录了2025年下半年不当行为报告中提出的问题数量增长28%。