CFTC获法院同意令：Centurion Capital与Algo Capital涉案人员被罚没并处罚款超50万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达南区联邦地区法院已对被告Steven Likos和Archie Rice作出同意令，认定二人从事零售欺诈、作为商品池运营商关联人员实施欺诈以及相关监管违规行为。

根据针对Likos的同意令，其在担任被告Algo Capital LLC销售代理期间，挪用客户资金，并向客户及潜在客户作出大量虚假陈述和遗漏。Likos向客户保证可以提取资金，但他明知或应知2022年秋季部分甚至全部客户的提款请求未获兑现，并就公司声称使用专有交易算法误导客户。实际上，Algo Capital最迟自2021年10月起已安排被告Traders Domain FX Ltd.交易客户资金。Likos还无视了Traders Domain从事欺诈活动且未按声称交易客户资金的多个危险信号。

另一份同意令认定，Rice在为被告Centurion Capital Group Inc.招揽客户及潜在客户时，挪用客户资金，并作出大量虚假陈述和遗漏。Rice虚假吹捧Centurion的历史盈利，并就客户提取资金的能力作出虚假陈述，尽管他私下曾表示担忧客户永远无法提取资金。此外，Rice无视了Traders Domain从事欺诈且未按声称交易客户资金的多个危险信号。

法院命令Likos支付320,041.38美元罚没款，并命令Rice支付227,220美元民事罚款。法院还永久禁止Likos和Rice进一步违反《商品交易法》及委员会法规，并对其施加永久交易和注册禁令。

上述同意令解决了CFTC于2024年9月30日提起的执法行动中对Likos和Rice的所有指控。针对其余被告的执法行动仍在继续。

CFTC提醒，罚没令可能无法使受害者追回任何损失，因为被告可能没有足够的资金或资产。