美国SEC对涉嫌欺诈性“免费搭车”计划的交易者处以罚款

​美国证券交易委员会已对北卡罗来纳州莫里斯维尔的Mayur Baviskar提起和解诉讼，指控其参与一项欺诈性“免费搭车”计划，通过该计划，他在未持有足够资金支付交易的情况下，买卖超过140万美元证券，并提取了6,078.16美元交易利润。

该诉讼已向北卡罗来纳州东区美国地区法院提起，指控在2019年3月至2024年9月期间，Baviskar在九家经纪自营商处发起总计377,200美元的无资金存款，利用这些公司在所谓入账存款待处理期间提供的即时信用。

据SEC称，Baviskar明知故犯地从资金不足的银行账户发起转账，并对从资金充足账户划出的转账设置止付指令。如果这些经纪自营商事先知道转账会被撤销，就不会提供即时存款信用或允许交易，而这些存款最终因资金不足被拒付或止付指令被设置而被撤销。

Baviskar未承认这些指控，但同意接受一项须经法院批准的最终判决，该判决将永久禁止其违反1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5。拟议判决还包含一项行为禁令，并要求其支付6,078.16美元违法所得、1,914.41美元判决前利息以及50,000美元民事罚款。