诉讼

金融网红成监管盲区？2026年全球执法力度显著升级

2026年，针对违规金融网红（finfluencer）的执法行动明显加速。英国、美国、加拿大、澳大利亚和印度的监管机构及法院对金融网红处以的罚款、市场禁入和监禁判决数量均超过往年。金融网红指在社交媒体...

Bery

英国金融行为监管局（FCA）在一起涉案金额达154万英镑的加密货币投资欺诈案中，成功获得总额851,402英镑的没收令。若全额追回，这笔资金将覆盖至少65名投资者所报告损失的约55%。南华克刑事法院...

Fanny

BDSwiss 被伯尔尼商事法院裁定必须从标志中移除十字图案，并从公司名称中删除“Swiss”字样，成为瑞士联邦知识产权局（IPI）在金融服务“瑞士属性”规则诉讼中的首场法院胜诉对象。该裁决依据瑞士...

Bery

美国证券交易委员会（SEC）已对SQN Capital Management LLC及其总裁、首席执行官兼首席合规官Jeremiah Silkowski提起诉讼。该诉讼于2026年9月18日提交至纽约...

Bery

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Sequoia Financial Group Limited前董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole实施为期10年的禁令，禁止其以董事或责任...

David

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周三表示，已收到超过45份与数字资产服务相关的申请。自ASIC延长过渡性许可豁免期以来，申请数量增加了近一半。依赖ASIC暂缓审批政策的企业可在9月30日前申请或变...

Bery

美国证券交易委员会已对北卡罗来纳州莫里斯维尔的Mayur Baviskar提起和解诉讼，指控其参与一项欺诈性“免费搭车”计划，通过该计划，他在未持有足够资金支付交易的情况下，买卖超过140万美元证券，...

Fanny

商品期货交易委员会（CFTC）周二命令Kalshi保持其交易所运营，宣布纽约州试图关闭这个预测市场平台的行为构成市场紧急状态。该指令依据《商品交易法》发布，并未终结纽约州的诉讼，但设定了联邦监管命令，...

David

澳大利亚企业监管机构在2025-26财年移除或限制了87名个人和实体提供金融服务，高于前一年的58家。ASIC周一表示，行政执法结果达到150项，而前一年为105项。每项结果都代表澳大利亚证券和投资委...

David

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周一请求联邦法院阻止Royce Capital Investments及其他三方在澳大利亚销售金融产品。该申请提交四天前，监管机构起诉了为已倒闭的First Gua...

David