CFTC对NOLA FX创始人处以920万美元罚款并终身禁入

美国商品期货交易委员会（CFTC）对NOLA FX创始人Michael B. DePetrillo及其两家公司作出缺席判决，处以9,211,492美元民事罚款，并永久禁止其在CFTC监管市场交易或向该机构注册。该判决了结了CFTC的民事诉讼。

涉案公司为Meteor LLC和NOLA FX Capital Management LLC。法院认定，被告在零售外汇业务中挪用超过300万美元的参与者资金，用于支付早期投资者、DePetrillo的个人开支及其个人账户交易。

根据美国司法部信息，DePetrillo在七年内从约55名投资者处募集约920万美元。该操作以外汇交易为名，实际上用新投资者的资金支付早期参与者，并通过虚假账户报表将基金伪装成盈利的外汇交易项目。

2025年2月，DePetrillo认罪。同年7月，法院判处其九年监禁，并责令向受害者支付6,748,412美元赔偿金。加上本次民事罚款，法院命令其支付的总额接近1600万美元。

CFTC今年还针对其他被包装成交易业务的投资池采取行动。8月，该监管机构起诉Goliath Ventures，指控其以加密货币交易为名收取至少3.97亿美元，并发布不存在的盈利报表。次月，CFTC对Cash FX Group提起诉讼，指控该公司为一个声称的外汇交易池募集超过9.5亿美元，但实际交易极少，并用新存款支付早期参与者。Goliath和Cash FX的相关数字目前仍为CFTC诉讼中的指控。