ASIC年度报告：803份牌照申请，审批时效未达目标

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周一发布的年度报告显示，该监管机构在金融服务牌照审批上未能达到自身设定的时效目标。在截至6月30日的12个月内，ASIC共收到803份授予或变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照的申请，其中82%在240天内完成审批，低于90%的目标；66%在150天内完成审批，低于70%的目标。

ASIC将审批延迟归因于迁移至新的AFS牌照门户，期间有超过300份已在评估中的申请需要迁移，部分时间内员工需同时在新旧系统上处理文件。该监管机构还指出，基于数字资产和做市等新型复杂商业模式的申请有所增加，需要更多分析及专业团队之间的协调。

报告显示，ASIC本年度批准698份牌照，高于上一年度的678份；取消或暂停255份牌照，高于上一年度的215份。截至年末，仍有507份申请在处理中，低于上一年度的554份。ASIC表示，预计支付和数字资产领域的改革将推动受监管群体扩大，并计划在2026-27年度采取进一步措施加快评估。

在执法方面，ASIC对87名个人和公司采取了移除或限制提供金融服务的措施，高于上一年度的58家。法院在本年度判处8.299亿澳元的民事罚款，远高于2024-25年度的1.041亿澳元，其中Union Standard差价合约案约占总额的36%。ASIC还表示，已关闭超过19,400个投资诈骗和钓鱼网站，同比增长182%；启动260项正式调查，完成1,012项监督检查。

报告还提及对52家差价合约发行商的审查。2024年10月至2025年12月期间，39家发行商更改了目标市场，48家修正了场外衍生品交易报告。因违反差价合约产品干预令，发行商向零售客户返还超过3,900万澳元。ASIC表示，持牌机构提交的可报告事项较上一年度增加127%。

差价合约产品干预令中的杠杆上限将于2027年5月23日到期。ASIC本月提议将该命令再延长10年，至2037年，意见征询截止日期为11月9日。

ASIC主席Sarah Court于6月1日接替Joe Longo，她表示该机构将在未来一年“争取更大影响”。