金融业

FINRA 永久禁止 LPL Financial 前注册代表从业，涉挪用客户资金 173.1 万美元

美国金融业监管局（FINRA）已对加利福尼亚州奇诺岗的 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。Anguiano 曾是 LPL Financial LLC 的注册代表，FINRA 禁止其以任何身...

Fanny

Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。 FINRA指出，投资者在做出财务决策时依赖...

Fanny

Truist Investment Services（TIS）已同意支付 27.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该公司还同意接受谴责。 FINRA 指出，至少在...

Fanny

新加坡金融管理局（MAS）正与银行业及一家执法机构合作，测试利用跨行及公私部门数据的人工智能模型，以识别可疑支付链。MAS局长谢德俊（Chia Der Jiun）在全球金融科技节（Global Fin...

David

美国金融业监管局（FINRA）与Colorado Financial Service Corporation达成和解，后者同意支付4.5万美元罚款。该和解协议还要求公司接受谴责，并支付29,049美元...

David

美国金融业监管局（FINRA）宣布，J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）已同意支付25万美元罚款，以了结相关指控。 FINRA指出，从2010年10月至2024年9月，JP...

Fanny

Moors & Cabot, Inc已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）就反洗钱（AML）缺陷和客户披露违规问题达成和解的一部分。至少从2020年1月到2024年5月，该公司...

Fanny

美国金融业监管局（FINRA）对 Cowen and Company 处以罚款，因其涉嫌在2022年的一次部分要约收购中存在违规行为。Cowen 在针对 Company 1 的部分要约收购中超额提交了...

Fanny

Raymond James & Associates, Inc已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。至少从2018年1月到2024年10月，Raymond Ja...

Chloe

RBC Capital Markets, LLC同意支付27.5万美元罚款，以了结美国金融业监管局（FINRA）对其的指控，指控称该公司在2016年2月至2023年9月期间未能维持一个合理设计的反洗钱...

David