FINRA对Vanguard Marketing Corporation处以95万美元罚款

Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。

FINRA指出，投资者在做出财务决策时依赖账户对账单和交易确认书的准确性，在计算应纳税额时依赖1099表格的准确性。

大约从2012年到2023年，一系列技术问题导致VMC在账户对账单、交易确认书和1099表格中向客户传达了关于其投资成本基础的不准确信息，违反了FINRA规则2210、4511和2010。VMC未能合理调查与这些文件上不准确信息相关的危险信号，违反了FINRA规则3110和2010。

除罚款外，VMC还同意接受谴责。

VMC自1977年以来一直是FINRA的会员。其主要营业地点位于宾夕法尼亚州马尔文。VMC拥有约9,600名注册代表，在约175个注册分支机构开展业务。