FINRA对Dinosaur Financial Group处以12万美元罚款

Dinosaur Financial Group, LLC已同意支付12万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。

FINRA指出，2022年10月至2025年3月期间，该公司未能及时向FINRA的交易报告与合规引擎（TRACE）报告1,276只符合TRACE报告条件的证券，违反了FINRA规则6730(a)和2010；同时，未能及时向美国市政证券规则制定委员会（MSRB）的实时交易报告系统（RTRS）报告507笔市政证券交易，违反了MSRB规则G-14(b)。

同一期间，该公司还未能建立、维护和执行一套合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以确保遵守FINRA规则6730和MSRB规则G-14中的适用报告要求，违反了FINRA规则3110和2010以及MSRB规则G-27。

除12万美元罚款外，Dinosaur Financial Group还同意接受谴责。

公开资料显示，Dinosaur Financial Group自2001年3月起成为FINRA会员，自2003年4月起成为MSRB注册机构。公司总部位于纽约州纽约市，拥有约45名注册代表和17个分支机构。