FINRA对Omni Financial Securities处以1万美元罚款，指其涉嫌违规

Omni Financial Securities, Inc.已同意支付1万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。FINRA指控该公司在2023年6月至2025年5月期间未能审查或保存其注册代表的业务相关通信，包括使用未经批准的电子邮件账户发送或接收的电子通信。

FINRA表示，上述行为违反了1934年《证券交易法》第17(a)条、交易法规则17a-4以及FINRA规则3110、4511和2010。除罚款外，Omni Financial Securities还同意接受谴责，并须证明其已整改相关问题。

公开资料显示，Omni Financial Securities, Inc.自1992年起成为FINRA会员，总部位于俄亥俄州哥伦布市，拥有七名注册代表和一个分支机构，主要销售可变年金和共同基金。