Truist Investment Services 因违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元

Truist Investment Services（TIS）已同意支付 27.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该公司还同意接受谴责。

FINRA 指出，至少在 2023 年 3 月至 2023 年 7 月期间，TIS 的一名注册代表（代表 A）从事了不当的取消与重新开票活动。该代表取消了自己在 TIS 个人经纪账户中下的交易，随后在客户不知情且未授权的情况下，将这些交易重新开票至部分客户的经纪账户，导致这些客户遭受重大损失。

此外，TIS 未能合理识别和调查代表 A 不当取消与重新开票活动的危险信号。至少在 2023 年 3 月至 2023 年 8 月期间，TIS 未能建立并维持合理的监督系统，包括旨在识别和应对不当交易更正活动的书面程序。

因此，TIS 违反了 FINRA 规则 3110(a) 和 (b) 以及 2010。

TIS 自 1986 年 7 月起成为 FINRA 会员，从事面向零售客户的综合证券业务。该公司总部位于佐治亚州亚特兰大，拥有超过 2,100 名注册代表，分布在 2,614 个分支机构。