BaFin对abcfinance处以9万欧元罚款，指其反洗钱报告违规
德国联邦金融监管局（BaFin）宣布，已对abcfinance GmbH处以总计9万欧元的罚款，原因是该公司违反了《反洗钱法》。 BaFin指出，abcfinance于2025年4月多次迟交可疑活动报...
Chloe诉讼纠纷
ASIC起诉前顾问Osama Saad 追讨约3400万澳元资金
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前财务顾问Osama Saad提起诉讼，涉及支付给其公司的约3400万澳元（约合2200万美元）资金。这些资金来自与两家后来倒闭的退休基金相关的实体。 ASIC...
Chloe
金融网红成监管盲区？2026年全球执法力度显著升级
2026年，针对违规金融网红（finfluencer）的执法行动明显加速。英国、美国、加拿大、澳大利亚和印度的监管机构及法院对金融网红处以的罚款、市场禁入和监禁判决数量均超过往年。金融网红指在社交媒体...
Bery
FCA获851,402英镑没收令 涉1.54百万英镑加密货币欺诈案
英国金融行为监管局（FCA）在一起涉案金额达154万英镑的加密货币投资欺诈案中，成功获得总额851,402英镑的没收令。若全额追回，这笔资金将覆盖至少65名投资者所报告损失的约55%。 南华克刑事法院...
Fanny
BDSwiss 因“瑞士属性”败诉，被令移除十字标志并更名
BDSwiss 被伯尔尼商事法院裁定必须从标志中移除十字图案，并从公司名称中删除“Swiss”字样，成为瑞士联邦知识产权局（IPI）在金融服务“瑞士属性”规则诉讼中的首场法院胜诉对象。 该裁决依据瑞士...
Bery
FINRA对Vanguard Marketing Corporation处以95万美元罚款
Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。 FINRA指出，投资者在做出财务决策时依赖...
Fanny
Truist Investment Services 因违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元
Truist Investment Services（TIS）已同意支付 27.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该公司还同意接受谴责。 FINRA 指出，至少在...
Fanny
SEC起诉SQN Capital及其CEO Silkowski，指控长期违反投资顾问法
美国证券交易委员会（SEC）已对SQN Capital Management LLC及其总裁、首席执行官兼首席合规官Jeremiah Silkowski提起诉讼。该诉讼于2026年9月18日提交至纽约...
Bery
mBank退出外汇业务，波兰银行系经纪商仅剩两家
mBank的经纪业务部门将于10月1日起停止接受客户开立新的外汇和差价合约（CFD）头寸。据波兰日报《Parkiet》报道，此举将使Dom Maklerski BOŚ和Alior Bank的经纪部门成...
Bery
CFTC称“博彩”定义缺失：预测市场与体育博彩的边界何在
美国商品期货交易委员会（CFTC）主席迈克尔·S·塞利格8月20日在该机构新成立的创新咨询委员会会议上表示，法规中“博彩”和“涉及”两个词均无定义，导致事件合约面临“基于任意臆断或政治偏见而被拒绝的风...
Bery
UBS Securities因涉嫌违反纳斯达克规则被罚3.25万美元
UBS Securities LLC已同意支付32,500美元罚款，作为与纳斯达克股票市场有限责任公司（Nasdaq Stock Market LLC）达成的和解协议的一部分。 纳斯达克指出，在202...
Fanny
FINRA对Colorado Financial Service Corporation处以罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Colorado Financial Service Corporation达成和解，后者同意支付4.5万美元罚款。该和解协议还要求公司接受谴责，并支付29,049美元...
David
CFTC获法院同意令：Centurion Capital与Algo Capital涉案人员被罚没并处罚款超50万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达南区联邦地区法院已对被告Steven Likos和Archie Rice作出同意令，认定二人从事零售欺诈、作为商品池运营商关联人员实施欺诈以及相关监...
Bery
CME Group对StoneX Financial处以罚款 涉报告违规
国际衍生品交易所CME Group对StoneX Financial, Inc.发出纪律处分通知。StoneX在2026年5月至7月期间出现报告违规行为。 据CME Group披露，StoneX在此期...
Bery
ASIC对前Sequoia董事Garry Crole实施10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Sequoia Financial Group Limited前董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole实施为期10年的禁令，禁止其以董事或责任...
David
FINRA对J.P. Morgan Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布，J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）已同意支付25万美元罚款，以了结相关指控。 FINRA指出，从2010年10月至2024年9月，JP...
Fanny
ASIC提醒数字资产公司在牌照截止日期前采取行动
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日提醒数字资产公司，它们必须在2026年9月30日之前申请或变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照，否则可能违反金融服务法律。 ASIC的不行动立场适用于提供数字资产...
Fanny
ASIC加密货币牌照申请在9月截止日期前通过45项
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周三表示，已收到超过45份与数字资产服务相关的申请。自ASIC延长过渡性许可豁免期以来，申请数量增加了近一半。依赖ASIC暂缓审批政策的企业可在9月30日前申请或变...
Bery
澳大利亚金融犯罪监管局（AFCA）提议将诈骗金额上限设定为126万澳元，并启动规则咨询
澳大利亚金融投诉局（AFCA）今天（周一）提议将直接诈骗损失上限提高至126.3万澳元（约合90.9万美元）。此次为期四周的公众咨询涵盖银行、电信运营商和数字平台等各个领域的投诉。 该草案将允许澳大利...
Bery
Santander US Capital Markets 因涉嫌违反 NYMEX 规则将支付5万美元罚款
CME Group 已发布针对 Santander US Capital Markets LLC 的纪律处分通知。 New York Mercantile Exchange Inc (NYMEX) 商...
Fanny
