CFTC对八名美国人实施两年禁令 涉为离岸外汇经纪商招揽客户

美国商品期货交易委员会（CFTC）对八名美国人实施为期两年的禁令，原因是他们代表未注册的离岸经纪商招揽美国零售交易者。根据CFTC的裁定，这八人均以和解方式结案，且未承认相关调查结论。

相关裁定将执法对象从技术服务提供方转向实际销售产品的人员。2026年6月，Netrios LP Ltd.与Red Acre Ltd.已同意就为上述经纪商提供白标解决方案支付250万美元。

这八人共同拥有依托该白标服务搭建的经纪商。他们合计需向美国证券交易委员会（SEC）支付65万美元。CFTC未另行处以罚款，其裁定确认了各被处罚人应向SEC支付的金额，并要求其停止相关行为，同时在两年内禁止其向CFTC注册，或为任何注册机构工作。

CFTC的新闻稿未披露涉事经纪商名称，但SEC于9月30日对其中七人发出的裁定披露了品牌名称及各品牌的客户入金规模。

规模最大的是KOT4X，该公司在圣文森特和格林纳丁斯注册，2019年至2025年期间运营。SEC称，客户向其存入约2.96亿美元。其共同所有人Quillan Black和Anthony Tyler Williams各需支付12.5万美元。SEC称Black为社交媒体影响者，网上名为“Cue Banks”。

由Michael Talento、Jordan Taylor Morgan和Michael Levi Peters运营的Prosperity LLC吸收客户资金约3500万美元，三人各需支付6.5万美元。Tyler Evan MacKechnie拥有的Envi LLC吸收资金3400万美元，罚款8.5万美元。Lewis Matthew Neal共同拥有的FxSway LLC吸收资金2600万美元，Neal需支付6万美元。

综合四个品牌，客户入金合计约3.91亿美元，而七名所有人的罚款合计为59万美元。第八名被处罚人、迪拜的Christopher Williams需支付6万美元。

SEC称，这些所有人几乎全部服务均从白标提供商处采购，涵盖网站、差价合约（CFD）、后台系统、分授权交易应用、定价、流动性、托管及客户审查。CFTC表示，在MacKechnie的案例中，Netrios还为其引荐了设立公司所需的其他服务提供商。客户通过比特币或其他加密资产入金，这些资产由服务提供商存放在保证金账户中。

上述品牌从佣金和隔夜利息中分成。SEC称，大部分交易为外汇，同时涉及金属、加密货币、股票指数和个股。由于产品属性不同，案件由两家机构分工处理：外汇、金属和加密货币交易归CFTC管辖；个股差价合约属于证券互换，归SEC管辖。KOT4X曾就37只美国和欧洲股票提供此类产品。

SEC的裁定还禁止上述被处罚人进入证券行业，但两年后可申请重新进入。SEC表示，KOT4X已停止运营。