美国金融业监管局

FINRA 永久禁止 LPL Financial 前注册代表从业，涉挪用客户资金 173.1 万美元

美国金融业监管局（FINRA）已对加利福尼亚州奇诺岗的 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。Anguiano 曾是 LPL Financial LLC 的注册代表，FINRA 禁止其以任何身...

Fanny

Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。 FINRA指出，投资者在做出财务决策时依赖...

Fanny

新加坡金融管理局（MAS）正与银行业及一家执法机构合作，测试利用跨行及公私部门数据的人工智能模型，以识别可疑支付链。MAS局长谢德俊（Chia Der Jiun）在全球金融科技节（Global Fin...

David

美国金融业监管局（FINRA）与Colorado Financial Service Corporation达成和解，后者同意支付4.5万美元罚款。该和解协议还要求公司接受谴责，并支付29,049美元...

David

美国金融业监管局（FINRA）宣布，J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）已同意支付25万美元罚款，以了结相关指控。 FINRA指出，从2010年10月至2024年9月，JP...

Fanny

RBC Capital Markets, LLC同意支付27.5万美元罚款，以了结美国金融业监管局（FINRA）对其的指控，指控称该公司在2016年2月至2023年9月期间未能维持一个合理设计的反洗钱...

David

美国金融业监管局(FINRA)已与World Choice Securities, Inc (WCS)及普通证券代表兼负责人Robert Kenneth Cargin达成和解。2022年11月至12月...

Fanny

迪拜金融服务监管局在审查了迪拜国际金融中心多家经纪公司对员工个人交易的监督情况后指出，随着这些公司的快速扩张，其员工交易规则未能及时更新。该监管机构于周一发布的首份《行为监管动态》中提到，尽管业内员...

David

美林证券有限公司已同意支付175,000美元罚款并接受美国金融业监管局的公开谴责。此项和解协议了结了监管机构关于该公司未能向部分自主交易客户披露重要信息的调查结果。在2021年1月至2023年9月期...

David

美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，对证券公司 A.G.P./Alliance Global Partners 作出公开谴责，并处以14.5万美元罚款，原因是该公司多次未按规定提交与证券发行相关的...

Youmans