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了结系统性跟踪报告问题！巴克莱同意向FINRA支付65万美元罚款

美国金融业监管局(FINRA)宣布，巴克莱（Barclays Capital Inc.，Barclays） ”)提交了一封接受信——为了结FINRA提出的一些涉嫌违反规则的问题，巴克莱同意支付65万美...

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根据最新消息，为与美国金融业监管局(FINRA)就涉嫌违规达成和解，Wells Fargo Clearing Services, LLC（下称“Wells Fargo”，中文简称“富国银行”）已同意支...

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美国金融业监管局（FINRA）宣布，摩根士丹利美邦（Morgan Stanley Smith Barney LLC）前证券经纪人（GSR）Joseph D. Olheiser已同意支付罚款，与FINR...

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美国金融业监管局（FINRA）宣布已与National Securities Corporation达成和解，该公司已同意支付125,000美元罚款，用以解决FINRA对其违反客户投诉报告处理相关规则...

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CapFi Financial Partners LLC被美国金融业监管局（FINRA）处以罚款15,000美元，因为该公司首席执行官使用公司信用卡支付个人机票和住宿费用，而该公司未能对其花费进行正确...

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FINRA（美国金融业监管局）日前宣布，其执行副总裁 Michael Rufino 将于今年年底离开该监管机构。老将 Michael Rufino 在 FINRA 服务了32年以上，最近担任的是（销...

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美国互联网零售商Overstock旗下的区块链业务子公司tZERO本周四宣布，已获美国金融业监管局(FINRA)批准，成立零售自营商经纪商子公司tZERO Markets。该公司可向美国的零售客户提供...

Finance Magnates

美国道富银行（以下简称“道富”）已同意罚款75000美元，与FINRA（美国金融业监管局）就已处理付款订单汇报违规事件达成和解。此前，FINRA指控道富的证券业务子公司State Street Gl...

Finance Magnates

根据最新报道，富国银行顾问有限责任公司( n/k/a Wells Fargo Clearing Services, LLC ，下称“富国银行”）同意支付35万美元，与美国金融业监管局(FINRA)就其...

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美国金融业监管局（FINRA）已与BGC Partners的子公司BGC Financial达成和解，后者因未向交易价格和合规情况报告系统（TRACE）报告、未保存交易记录、违反监管规定受到指控，被罚...

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