FINRA对摩根士丹利前证券经纪人罚款5000美元！

美国金融业监管局（FINRA）宣布，摩根士丹利美邦（Morgan Stanley Smith Barney LLC）前证券经纪人（GSR）Joseph D. Olheiser已同意支付罚款，与FINRA达成和解。

Olheiser于2002年5月进入证券行业，并于2010年12月通过一家成员公司在FINRA首次注册为证券经纪人。 2016年4月，Olheiser加入了摩根士丹利美邦，担任该公司证券经纪人。

在2019年2月，他终止了与摩根士丹利的合作，加入了Raymond James Financial Services，Inc.。为了加入该公司，Olheiser未经其客户知情或同意将20位客户资料信息传真到Raymond James。

客户资料包括客户详细信息，例如帐号、投资时间范围、风险承受能力、帐户余额等。这些为Olheiser离开摩根士丹利后所不当持有的信息。

摩根士丹利要求证券经纪人只能以其在职身份使用客户的非公开信息，禁止出于自身利益或为了他人利益而使用或披露非公开的客户信息。

​Olheiser不当地披露有关客户的非公开个人信息，从而导致FINRA成员公司摩根士丹利违反FINRA相关规则。

由此，FINRA将对Olheiser处以：

• 10个工作日内禁止与任何FINRA成员公司联系；
• 罚款$ 5,000。