了结系统性跟踪报告问题！巴克莱同意向FINRA支付65万美元罚款

美国金融业监管局(FINRA)宣布，巴克莱（Barclays Capital Inc.，Barclays）
”)提交了一封接受信——为了结FINRA提出的一些涉嫌违反规则的问题，巴克莱同意支付65万美元罚款。

昨日（12月1日），FINRA接受了巴克莱的这一和解要求。

案件情况

这一和解始于FINRA所称的巴克莱在2017年1月至2019年4月期间存在的“系统性跟踪（TRACE）报告问题”。这些问题清楚地表明巴克莱违反了FINRA的相关规则。

从2017年1月到2019年4月，巴克莱银行存在系统性跟踪报告问题，导致其多次违反FINRA相关规定。具体而言，巴克莱：

（i）未及时报告具有系统性跟踪资格的公司债券和具有系统性跟踪资格的代理机构债务证券交易情况；

（ii）过度报告与国库交易相关的报告；

（i）错误报告公司的正确执行交易时间。

巴克莱未能在数百份经纪订单的备忘录中显示正确的执行时间，这违反了FINRA的相关报告原则。此外，巴克莱还未能建立合理设计的监督体系，从而未能完成遵守跟踪报告规则的义务，这也违反了FINRA的相关规则。

除65万美元罚款外，巴克莱还同意接受一项谴责，并承诺修改其书面监督程序，
即解决国库交易相关的过度报告问题。