违反客户投诉报告规则，National Securities被罚款12.5万美元！

美国金融业监管局（FINRA）宣布已与National Securities Corporation达成和解，该公司已同意支付125,000美元罚款，用以解决FINRA对其违反客户投诉报告处理相关规则的指控。

FINRA表示，在2015年5月至2018年11月之间，National Securities针对客户投诉的U4表格的四项修订、U5表格的八项修订逾期提交，在清楚逾期的情况下，该公司仍将报告提交时间延迟了一个月到两年，平均延迟时间超过13个月，并且通常直到FINRA询问后才进行披露。

在此期间，该公司还没有提交五份有关客户投诉的U4表格修订。

此外，在2015年5月至2018年11月之间，National Securities未能履行报告义务。该公司也未向FINRA报告或未及时向FINRA报告有关客户投诉的信息。

在2015年5月至2018年11月之间，National Securities已经制定了书面程序，该公司有义务按照FINRA的要求，以表格U4和U5的形式收集和向FINRA报告信息。但是，该公司未能执行这些程序确保及时准确地归档所需信息。

未能执行的原因有多种：公司人员未能将有争议的通信识别为投诉，或者错误地确定客户投诉不是可报告的事件；公司人员未能按照公司程序及时审查和处理客户投诉；公司的注册小组输入了错误的问题代码。