处罚

FINRA 永久禁止 LPL Financial 前注册代表从业，涉挪用客户资金 173.1 万美元

美国金融业监管局（FINRA）已对加利福尼亚州奇诺岗的 Rudy Anguiano 作出永久禁业处罚。Anguiano 曾是 LPL Financial LLC 的注册代表，FINRA 禁止其以任何身...

Fanny

国际衍生品交易所CME Group对StoneX Financial, Inc.发出纪律处分通知。StoneX在2026年5月至7月期间出现报告违规行为。据CME Group披露，StoneX在此期...

Bery

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日提醒数字资产公司，它们必须在2026年9月30日之前申请或变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照，否则可能违反金融服务法律。 ASIC的不行动立场适用于提供数字资产...

Fanny

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周三表示，已收到超过45份与数字资产服务相关的申请。自ASIC延长过渡性许可豁免期以来，申请数量增加了近一半。依赖ASIC暂缓审批政策的企业可在9月30日前申请或变...

Bery

CME Group 已发布针对 Santander US Capital Markets LLC 的纪律处分通知。 New York Mercantile Exchange Inc (NYMEX) 商...

Fanny

金融业监管局（FINRA）对tastytrade处以85万美元罚款，原因是该公司未能正确评估客户是否在股票交易中获得了最优可用价格。FINRA于周二接受了和解并对该公司进行了谴责，结束了一项涵盖三年订...

David

国际衍生品交易所CME Group发布了对美国散户交易员Tugba Demiray的纪律处分通知。 2026年1月15日，CME Group市场法规部首席监管官指控Demiray违反了规则575.A、...

Youmans

国际衍生品市场CME Group发布了一份针对香港机构交易员Siu Lum Jade Wong的纪律处分通知。 2026年3月9日，CME Group市场监管部首席监管官指控Wong违反了COMEX规...

Fanny

对南非场外衍生品提供商（ODP）牌照注册情况的分析显示出明显趋势：在注册的70家非银行机构中，4家已交还牌照，26家撤回了申请。这一外流现象包括IG Group等主要参与者，引发了对南非ODP框架对部...

Bery

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已向联邦法院对Keystone Asset Management Ltd前董事提起诉讼。该监管机构指控Paul Chiodo、Ilya Frolov与Mark Yo...

David