德国联邦金融监管局对野村控股处以32万欧元罚款

德国联邦金融监管局（BaFin）宣布，对野村控股（Nomura Holdings Inc.）处以32万欧元行政罚款。处罚原因是该公司在德国《证券交易法》（WpHG）相关违规事项中未能履行监督职责。

BaFin指出，在意大利联合信贷银行（UniCredit S.p.A.）对德国商业银行（Commerzbank AG）发起收购要约期间，即2026年5月和6月，野村控股未在规定期限内提交与德国商业银行相关的投票权通知。

根据德国《行政违规法》（OWiG），企业须采取监督措施，防止违反其法律义务，其中包括提交投票权通知。股东投票权达到特定门槛时，必须在四个交易日内通知发行人和BaFin。

投票权通知义务旨在保障资本市场透明度。若负有通知义务的当事方未在规定期限内告知发行人和BaFin其持股达到、超过或低于特定门槛，即违反WpHG第33条及后续条款。即使通知在规定期限内提交，但不符合法定要求而需要更正，同样构成违规。

BaFin可对未遵守该要求的行为处以行政罚款。对法人实体处以罚款时，最高金额为1000万欧元或总营收的5%。