交易报告

FINRA对Raymond James & Associates处以12.5万美元罚款

Raymond James & Associates, Inc已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。至少从2018年1月到2024年10月，Raymond Ja...

Chloe

UK Financial Conduct Authority 已概述了旨在使交易报告要求更智能、更简单、更相称的新规则。这些变化旨在保持准确、高质量的数据，同时消除重复或低价值的报告，减轻监管负担，...

Fanny

欧洲证券和市场管理局（ESMA）公布了一项简化欧盟交易报告的计划，预计每年可为市场参与者节省高达100亿欧元的成本。该提案引入了"一次报告"模式，旨在减少重复报送并提升监管机构的数据质量。交易报告在...

Chloe

TRAction 的交易报告解决方案现已与 TraderEvolution 的技术无缝集成，使公司能够支持欧洲和英国的高级交易报告要求。 TRAction 与 TraderEvolution 最新推出...

Valerie

Centroid Solutions 和 TRAction 宣布了一项系统集成，旨在实现交易报告的自动化，将 Centroid 的 CS 360 引擎直接与 TRAction 的监管工具连接起来。本周...

Bery

NXG Markets（Pty）Ltd今日宣布，公司已正式获得南非金融行业行为监管局（FSCA）颁发的一级金融服务提供商（FSP）牌照。FSCA是依据《2017年金融部门监管法》和《金融咨询与中介服务...

Valerie

Australian Securities and Investments Commission（ASIC）已扩大针对指定做市商的有条件卖空豁免范围，涵盖与贵金属挂钩的交易所交易期权（ETO）及相关结...

David

美国商品期货交易委员会（CFTC）已向四家主要的预测市场平台提供监管豁免，免除了它们通常需要遵守的互换数据报告要求。这些获得豁免的平台包括Polymarket US、LedgerX（作为MIAX衍生品...

Bery

Navaid Financial Services, Inc.近日同意支付3.5万美元罚金并接受公开谴责，以了结其与美国金融业监管局（FINRA）之间的监管调查。根据披露的细节，在2018年5月29...

Youmans

德国金融监管机构BaFin宣布，对摩根大通SE处以4500万欧元罚款，原因是该行多次延迟提交可疑交易报告。这是BaFin迄今开出的最大罚单，显示出欧洲反洗钱监管正在进入更严格的新阶段。 BaFin表示...

Bery