FINRA对Raymond James & Associates处以12.5万美元罚款

Raymond James & Associates, Inc已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。

至少从2018年1月到2024年10月，Raymond James未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施（TRF）和场外交易报告设施（ORF）报告约256万笔零股清算交易，违反了FINRA规则6380A、6622和2010。

该公司还未能建立并维持一个合理设计的监督系统，以履行其零股交易的报告义务，违反了FINRA规则3110和2010。

Raymond James已同意接受谴责、支付12.5万美元罚款，并承诺支付监管交易费用。

该公司自1964年起成为FINRA成员，总部位于佛罗里达州St. Petersburg，拥有约1050个分支机构及8600名注册代表，为零售和机构客户提供执行、清算和托管服务。