尽职调查

FINRA对World Choice Securities及普通证券代表处以罚款

美国金融业监管局(FINRA)已与World Choice Securities, Inc (WCS)及普通证券代表兼负责人Robert Kenneth Cargin达成和解。2022年11月至12月...

Fanny

英国金融行为监管局FCA已警告足球俱乐部不要与未授权的金融公司签订赞助协议，指出此类协议将使球迷的资金面临风险。该监管机构表示，包括加密货币企业和交易平台在内的多家未获批准的实体，正利用体育赞助来针对...

Fanny

根据近期审查结果，币安将于2026年5月22日起将九种代币列入监控名单。新增纳入监控的代币包括Alchemix (ALCX), Cookie DAO (COOKIE), DODO (DODO), Ep...

Bery

美国证券交易委员会宣布已与加利福尼亚州圣地亚哥的Weizheng Zeng就内幕交易指控达成和解，该交易涉及Jazz Pharmaceuticals plc将于2025年3月5日宣布通过现金要约收购C...

Bafin

NXG Markets（Pty）Ltd今日宣布，公司已正式获得南非金融行业行为监管局（FSCA）颁发的一级金融服务提供商（FSP）牌照。FSCA是依据《2017年金融部门监管法》和《金融咨询与中介服务...

Valerie

StoneX Group Inc（NASDAQ: SNEX）宣布，公司已就潜在收购 CAB Payments 全部已发行及将发行股份一事，向其董事会提出收购提议。StoneX是一家金融服务集团，旗下拥...

Valerie

澳大利亚金融监管机构已取消 Pulse Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司存在严重且持续的合规违规行为。 Australian Securities and...

Bery

澳大利亚审慎监管局（APRA）近日宣布，对 Diversa Trustees Limited 施加额外牌照条件，以应对其在投资治理框架和相关实践方面存在的审慎性问题，其中包括对向会员提供的平台类投资选...

Youmans

总部位于伦敦的数字金融基础设施公司 ClearToken，已获得英国金融行为监管局（FCA）批准，推出 CT Settle 平台 —— 这是一个针对数字资产、稳定币与法定货币的受监管 “款券对付”（D...

Vivian

随着金融犯罪风险不断演变，合规专业人士对最新知识和实操技能的需求日益增加。全球全流程身份验证平台Sumsub推出了一门免费的反洗钱（AML）基础课程，旨在为各类受监管行业的从业者提供面向2025年及未...

Chow