FINRA对World Choice Securities及普通证券代表处以罚款

美国金融业监管局(FINRA)已与World Choice Securities, Inc (WCS)及普通证券代表兼负责人Robert Kenneth Cargin达成和解。2022年11月至12月，WCS未能合理监督一项私人房地产发行的尽职调查，违反了FINRA规则3110和2010。从2020年6月30日至2022年12月，WCS还缺乏符合Regulation Best Interest及相关FINRA规则的书面政策。针对这些违规行为，WCS受到谴责并被罚款28,000美元。另外，2023年2月，Cargin执行了19份追溯审批的私人证券交易表格，造成了事前批准的虚假印象。他被停职四个月并罚款5,000美元。WCS自1993年起成为FINRA会员，总部位于俄亥俄州哥伦布市，拥有11名注册代表和四个分支机构。Cargin于1988年首次在FINRA注册，并于2017年10月成为WCS的首席执行官兼总裁。