合规官

SEC起诉SQN Capital及其CEO Silkowski，指控长期违反投资顾问法

美国证券交易委员会（SEC）已对SQN Capital Management LLC及其总裁、首席执行官兼首席合规官Jeremiah Silkowski提起诉讼。该诉讼于2026年9月18日提交至纽约...

Bery

MEXC将终止对荷兰用户的服务，并推荐Bybit EU作为符合MiCAR规定的替代方案。欧洲后MiCA时代的客户迁移有了第一条明确标注的路径：MEXC在停止荷兰服务前，向荷兰客户推荐了获得MiCAR授...

Fanny

欧盟独立机构欧洲银行业管理局（EBA）8月2日宣布，就关于反洗钱和反恐怖主义融资（AML/CFT）合规官员作用和职责的新《指南》草案征询公众意见，征询意见日期将持续到2021年11月2日。欧洲银行业...

Chloe

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天宣布决定推迟所有受监管实体提交年度报告的截止日期，包括： i. CIF（塞浦路斯的投资公司） ii. ASP（应用程序服务提供商） iii. UCITS（可转让...

Fazzaco

Robinhood近期聘请了两名首席合规官（CCO），Norm Ashkenas将加入Robinhood Financial，负责领导股票业务的合规事务。而Kelly Zigaitis将加入Robin...

The Block

加拿大丰业银行（The Bank of Nova Scotia ）此前被指控，银行四名交易员进行了数千次贵金属期货合约的非法交易活动，涉嫌操控市场价格，银行就此项刑事指控与美国司法部达成决议。丰业银...

FinanceFeeds

ActivTrades是一家伦敦的零售货币交易经纪商。ActivTrades因解雇该公司前合规官Lana Sinelnikova，失去了英国就业法庭听证会。 Lana Sinelnikova在2018...

FX News Group