完善合规团队！Robinhood任命金融与证券部门合规负责人

来源: The Block 2020-08-31

Robinhood近期聘请了两名首席合规官（CCO），Norm Ashkenas将加入Robinhood Financial，负责领导股票业务的合规事务。而Kelly Zigaitis将加入Robinhood Securities，负责证券发行事项。

Robinhood在公告中表示，Norm Ashkenas和Kelly Zigaitis都将在9月加入各自的部门。

自2003年以来，Norm Ashkenas就一直在富达工作，最近担任Fidelity Institutional and Fidelity Brokerage Technology的高级副总裁兼合规负责人。

Kelly Zigaitis此前则在Wells Fargo Advisors工作，担任该公司的监督与控制部门主管。在此之前，Kelly Zigaitis还曾在TD Ameritrade担任多项职务，最终成为TD Ameritrade旗下公司Scottrade的首席合规官。

Robinhood在2016年和2017年因违反最佳执行规定，被美国金融业监管局（FINRA）处以一百多万美元的罚款。此后，Robinhood更新了相关系统。

除了完善合规领导团队以外，公告还表明Robinhood正在建立一个客户支持团队。

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