ASIC禁令

违规！澳ASIC对Macquarie银行实施额外牌照条件

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）周三宣布，对Macquarie银行实施了额外的金融服务牌照条件，原因是该银行存在多项严重的合规失误。 ASIC表示，这些合规问题主要涉及Macquarie银行的期货交...

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澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，对JB Markets Pty Ltd的唯一董事Peter Aardoom实施八年的禁令，禁止其从事金融服务及担任任何与金融服务相关的职务。该决定自2025年...

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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已定禁止前Maxi EFX Global AU Pty Ltd（EuropeFX）董事Pedro Eduardo Sasso在未来五年内担任董事或控制任何金融服务业...

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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日（7月18日）宣布，已对XTrade.AU Pty Ltd（XTrade）前董事兼负责人Shay Zakhaim和Anthony Anderson实施禁令，分别...

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澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日向盈透证券澳大利亚公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd（以下简称“盈透证券”）发布两项临时停止令，禁止该公司向散户投资...

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澳大利亚证券交易委员会（ASIC）禁止黄金海岸一家公司董事提供任何金融服务，为期四年。该公司租用了一台自动交易机器人在汇市交易平台上运作。 ASIC对Bradford AI公司唯一董事Gregory ...

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由于在目标市场确定（TMD）方面存在缺陷，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Vasco Responsible Entity Services Limited（Vasco）发出临时禁令，责令其停...

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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前金融顾问Ezzat-Daniel Nesseim从事与金融服务行业相关工作，禁止其单独或与他人合作控制经营任何金融服务业务实体。该禁令实施原因是Nes...

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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已发布临时禁令，禁止Fawkner Property Ltd（Fawkner）发行或转让基金Private Property Trust No. 20（宣传为Ess...

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澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止墨尔本顾问Mark Christopher Babbage提供金融服务或从事信贷工作10年，该禁令已从2022年3月11日开始生效。 ASIC还已禁止Babb...

Daisy