ASIC永久禁止Ezzat-Daniel Nesseim从事金融服务相关工作

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前金融顾问Ezzat-Daniel Nesseim从事与金融服务行业相关工作，禁止其单独或与他人合作控制经营任何金融服务业务实体。

该禁令实施原因是Nesseim被判定存在不诚实行为，他曾向ASIC提供伪造文件，并在被问及这些文件时说谎。

根据《公司法》，如果某人被判处犯有欺诈罪，则ASIC有权禁止其从事金融服务行业。

该禁令是对ASIC在2018年发布的一项现有禁令的扩大，旨在进一步保护消费者。当年发布的禁令已永久禁止Nesseim提供任何金融服务。

自2019年7月19日起，Nesseim也已被永久禁止从事信贷活动，原因是他在此之前被认定为不适合从事信贷活动。

Nesseim的禁令将被记录在ASIC黑名单和资格吊销名单中。

Nesseim有权向行政上诉仲裁庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。

事件背景：

2021年3月2日，Nesseim在悉尼唐宁中心地方法院被控存在多次不诚实行为。

2021年11月，Nesseim承认了对其的5项指控。

2022年5月，Nesseim被判处3年的强化矫正令，其中包括12个月的居家拘留令。