澳监管机构ASIC对JB Markets董事实施八年禁令

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，对JB Markets Pty Ltd的唯一董事Peter Aardoom实施八年的禁令，禁止其从事金融服务及担任任何与金融服务相关的职务。该决定自2025年2月19日起生效，原因是Aardoom的行为严重违反了规定，ASIC质疑其是否适合在金融服务行业内运营。

在调查中，ASIC发现2021年Aardoom策划了一项虚假金融安排，JB Markets与另一家公司之间的54万美元支付，本应作为对JB Markets的股本投资，却被虚假记录为贷款。尽管这笔交易的性质应当给予该公司相应股份，但Aardoom却未按法律要求在规定时间内向投资公司发放股份。

进一步调查发现，2023年在小企业重组过程中，Aardoom继续从事欺骗行为。他向从业者、债权人和ASIC提供了虚假的贷款协议及重组文件，虚假地将公司标榜为债权人，从而在重组投票中获得影响力。这使得公司能够减少JB Markets的整体负债，确保重组维持在100万美元以下的门槛，这是进行小企业重组的关键条件。

ASIC的调查结果认为，Aardoom的行为不仅不诚实，而且表现出更广泛的不当行为模式。因此该监管机构决定，Aardoom不适合继续从事金融服务行业。

此外，ASIC还决定自2024年4月12日起取消JB Markets的澳大利亚金融服务（AFS）许可证。不过，JB Markets已正式通过行政审查法庭请求对这一决定进行复审。如果Aardoom希望推翻该裁定，也可保留对ASIC禁令提出上诉的权利。