CFTC对密歇根州公司因汇市交易欺诈实施处罚

2024年7月2日,美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对位于密歇根州西布鲁姆菲尔德的Dwight A. Foster和K.E.L.企业有限公司施加重大处罚，原因是他们参与了一起欺诈性汇市交易计划。

CFTC的执法行动通过一项补充性同意令，要求Foster和K.E.L.公司共同支付695万多美元的赔偿金、违规所得退还和民事金钱处罚。此前，根据2023年6月的投诉，发现Foster和K.E.L.公司通过虚假承诺向50名投资者募集了约1320万美元，声称用于商品池和货币对交易，但实际上却将所有投资款项挪用至由Foster控制的K.E.L.公司的企业账户中。

最初的同意令于2023年7月发布，对Foster和K.E.L.公司施加永久禁令，禁止他们在任何CFTC监管市场进行交易并注册。该命令还强调，从2017年1月至2023年7月，他们未注册为商品池操作员（CPO）和相关人员（AP），违反了监管要求。CFTC承认虽然追回失去资金具有挑战性，但仍坚定致力于保护消费者并追究违法者责任。

针对此次执法行动，CFTC敦促投资者在投资金融计划前审慎谨慎，并进行彻底的尽职调查。该委员会持续提供资源和建议，教育公众识别和举报欺诈活动，强调金融市场监管合规性和投资者保护的重要性。