美林证券卖空数据不合规，被处以15万美元罚款

来源: Finance Magnates 2020-07-24

因为不准确的证券交易信息，美国金融业监管局（FINRA）继续对金融服务公司采取纪律处分。FINRA当局下令，美林证券的一个部门要对至少五年内发生的各种报告错误承担15万美元的罚款。

FINRA表示，从2012年5月至2017年9月，美林证券的监管系统严重失职，导致公司没有符合联邦政府“ 做空条例”的相关要求。许多银行也因类似的失误而被罚款。

在此期间，美林证券向交易报告组织（“ TRF”）报告了近11,625个卖空交易，却没能提供必需的卖空指标，并且将32个自营卖单标记为做多。报告错误导致美林客户的交易在至少10个月的时间内被错误标记。

此外，美林证券违反了“ 做空条例”规定的卖多熔断机制。当触发熔断时，市场仅允许以高于当前国家最佳出价的价格卖空。具体而言，规则201（b）（1）条要求交易中心在某些情况下阻止以低于或等于当前国家最佳出价的价格执行卖空订单。

最后，FINRA表示，美林公司用错误的交易代码报告了超过600万笔非中介交易。“这些交易应被标记为‘无风险自营’交易，但却被错误地报告为‘自营’交易。美林证券因此违反了FINRA管理条例的第7230A和2010条以及全美证券交易商协会（NASD）管理条例第6130和2110条。

FINRA在审查期间表示，美林没有适当的体系和控制措施来检测和预防违规行为。此外，由于美林证券一直未能将所需的交易报告准确地提交给FINRA的交易报告组织，FINRA才做出了罚款的决定。

FINRA和美国证券交易委员会（SEC）定期要求提供公司提供此类信息，以帮助防止和阻止市场操纵和内部交易。

美林证券同意FINRA的处罚，但没有承认或否认调查结果。除了支付罚款外，美林证券还同意停止和禁止进一步的违规行为。

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