FINRA因信息披露缺失对美林证券处以175,000美元罚款
美林证券有限公司已同意支付175,000美元罚款并接受美国金融业监管局的公开谴责。此项和解协议了结了监管机构关于该公司未能向部分自主交易客户披露重要信息的调查结果。 在2021年1月至2023年9月期...
David美林证券
FINRA对美林证券前证券代表处以禁令！
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美林证券前代表Tyler D. Delahunt施加了制裁，禁止其以任何身份与FINRA成员公司建立联系。 Delahunt于2001年8月首次注册为FINRA...
Fazzaco
洲际交易所宣布选举Caroline Silver为董事会成员
洲际交易所（NYSE：ICE）宣布董事会选举Caroline Silver为新董事，自2020年8月13日起生效。 Silver从2009年至2020年1月担任独立咨询公司Moelis的常务董事兼合伙...
Mondo Visione
Diginex撤换董事长！Chi-Won Yoon凭借30年经验成功上位
数字资产金融服务和咨询公司Diginex本周四宣布，已任命Chi-Won Yoon为董事长，接替Diginex创始人Miles Pelham领导公司下一阶段的发展。Chi-Won Yoon的原职务是D...
Finance Magnates
美林证券卖空数据不合规，被处以15万美元罚款
因为不准确的证券交易信息，美国金融业监管局（FINRA）继续对金融服务公司采取纪律处分。FINRA当局下令，美林证券的一个部门要对至少五年内发生的各种报告错误承担15万美元的罚款。 FINRA表示，从...
Finance Magnates
