FINRA因信息披露缺失对美林证券处以175,000美元罚款

美林证券有限公司已同意支付175,000美元罚款并接受美国金融业监管局的公开谴责。此项和解协议了结了监管机构关于该公司未能向部分自主交易客户披露重要信息的调查结果。

在2021年1月至2023年9月期间，该公司未在4,181笔市政证券购买交易中披露非最低额度的市场折价信息。这些交易涉及1,072个自主交易客户账户，总本金价值约8,700万美元。

美林证券后续已向受影响的客户补发了所需的市场折价信息披露文件。同时向能证明因相关购买产生超出资本利得税率税负的客户提供了补偿。

FINRA发现该公司在同一时期缺乏合理设计的监督体系与书面程序来确保信息披露义务的履行。其程序未涵盖关于向自主交易平台用户提供交易时市场折价信息披露的要求。

此外，该公司未建立核查流程以确保所有市场折价重要信息在交易时或交易前提供给自主交易客户。美林证券已于2023年9月更新书面程序，为其自主交易平台补充了必要的信息披露要求。

监管机构认定美林证券违反了MSRB G-47规则和G-27规则。