盈透证券正配合美国司法部调查其反洗钱违规案件！

大型电子交易经纪商盈透证券集团（纳斯达克股票代码：IBKR，以下简称“盈透证券”）已向 SEC（美国证券交易委员会）提交最新的季度报告备案文件。该文件详细说明了盈透证券2020年第3季度的表现，同时也披露了与一些监管事项有关的最新信息。

文件中提到了今年8月盈透证券因反洗钱（AML）计划执行不到位而被罚款3800万美元的事件。

2020年8月10日，盈透证券宣布同意与 FINRA（美国金融业监管局）、SEC、CFTC（美国商品期货交易委员会）就《反洗钱法》、《银行保密法》践行和相关流程设置等历史问题达成和解。作为和解条件，盈透证券同意向 FINRA、SEC、CFTC 分别支付1500万美元、1150万美元、1150万美元罚款，并缴还非法所得约70万美元。此外，盈透证券还同意聘请一名独立顾问，来审查改进后的合规工作和流程设置。

在备案文件中，盈透证券确认该公司正配合司法部调查相关事宜。8月的被罚事件应该对该公司的业绩影响不大。