斯里兰卡FIU对两家银行、三家金融公司处以罚款！

来源: Regulation Asia Duruthu E Chandrasekera, Regulation Asia 2020-07-30

斯里兰卡金融情报机构（FIU）宣布对两家银行和三家金融公司处以罚款，这些机构在过去两年违反了《金融交易报告法》。

其中，锡兰银行（Bank of Ceylon）在2019年被罚款300万斯里兰卡卢比，联合国信托银行（Nations Trust Bank）和商业信贷金融公司（Commercial Credit and Finance）分别被罚款100万斯里兰卡卢比。

2020年，Sarvodaya Development Finance和UB Finance Company分别被罚款500,000斯里兰卡卢比。

上述处罚都是由于这些机构未遵守客户尽职调查原则。在FIU公布处罚决定之前，斯里兰卡中央银行（CBSL）就已在7月1日的会议上表示，将公布对金融机构的处罚情况，以期改善该国反洗钱/反恐融资（AML / CFT）局面。

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