美国金融监管局对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则，美...
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违反相关报告原则！美国FINRA对富国银行罚款75000美元
根据最新消息，为与美国金融业监管局(FINRA)就涉嫌违规达成和解，Wells Fargo Clearing Services, LLC（下称“Wells Fargo”，中文简称“富国银行”）已同意支...
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Citadel证券被美国金融监管局罚款18万美元
作为与美国金融监管局(FINRA)达成和解协议的一部分，Citadel证券已同意支付18万美元罚款，针对该公司在2015年9月14日至2016年7月21日期间，发生的650万笔股权销售交易的错误报告。...
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花旗环球金融公司被美国金融监管局罚款47.5万美元
花旗环球金融公司（CGMI）已同意向美国金融监管局（FINRA）支付47.5万美元的罚款。该公司在5年内，忽略了针对约16,850份股票研究报告所必须进行的披露。 2012年11月至2017年11月，...
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