Citadel证券被美国金融监管局罚款18万美元

作为与美国金融监管局(FINRA)达成和解协议的一部分，Citadel证券已同意支付18万美元罚款，针对该公司在2015年9月14日至2016年7月21日期间，发生的650万笔股权销售交易的错误报告。

2015年9月14日，Citadel证券发布了一个新系统，旨在实施FIRNA要求的新的订单标记和新的交易报告方法。然而，该公司在发布新系统时无意中遗漏了一个执行系统，因此沿用了之前的方法来报告交易。

这一遗漏，导致Citadel证券在没有空头指标的情况下，向FIRNA交易报告系统TRF（Trade Reporting Facility）报告650万笔股权卖空交易。2016年7月21日，该问题在该公司得到FINRA通知后得以纠正。在2015年9月14日至2016年7月21日期间，650万宗违规交易报告约占Citadel证券每日报告交易的4-6%。

此外，在2015年9月14日至2016年7月21日期间，由于系统的原因，Citadel证券向TRF报告了大约6660笔带有空头指标的多头交易。

因此，在2015年9月14日至2016年7月21日期间，Citadel证券没有建立一个设计合理的监管体系，遵守FINRA第6182和7230A(d)条；其行为违反了FINRA规则3110(a)和(b)以及2010的规定。

除罚款外，该公司还同意接受谴责。