监管机构警告

ESMA：差价合约占欧盟零售复杂产品交易35%

欧洲证券和市场管理局（ESMA）最新分析显示，2022年至2025年间，超过1000万欧盟零售投资者交易过衍生品或结构性产品，其中差价合约（CFD）占复杂产品交易量的35%。 ESMA指出，这些投资者...

Fanny

Revolut因未能及时提交反洗钱（AML）转账报告，被澳大利亚金融监管机构AUSTRAC罚款18.78万澳元。尽管金额不算巨大，但此案显示出监管机构正在加强对支付平台和汇款服务的监管。 AUSTRA...

Chow

意大利金融市场监管局CONSOB已下令关闭5个非法提供金融服务/金融产品的网站。截至目前，被封禁的非法网站总数达1084家。以下是CONSOB下令新屏蔽的5个网站： Bcs-gm（网址：https:...

Gin

香港证券及期货事务监察委员会（证监会，SFC）发布公告，告诫公众警惕一个名为Quantum AI的虚拟资产交易平台。该平台涉嫌从事虚拟资产相关欺诈活动。证监会在声明中表示：“Quantum AI声称...

Gin

马来西亚证券委员会（SC）已更新投资者警示名单。根据其网站数据，2024年4月已有10家未经授权的网站、投资产品、公司或个人被加入其警告名单。请注意，该名单并非详尽无遗，仅作为投资者在做出投资决策之...

Gin

马来西亚证券委员会（SC）已更新投资者警示名单，根据其网站数据，2月已有28家未经授权的网站、投资产品、公司和个人被加入其警告名单。请注意，该名单并非详尽无遗，仅作为投资者在做出投资决策之前的参考。...

Gin

德国联邦金融监管局BaFin近日宣布对UUEX展开调查，原因是该公司未经授权在德国提供银行业务或金融服务。官方公告中指出，根据《德国银行法》（KWG）第37（4）条，任何公司在德国提供银行业务或金融...

Fanny

德国联邦金融监管局BaFin近日宣布对MainTrade展开调查，原因是该公司未经授权在德国提供银行业务和金融服务。官方公告中指出，根据《德国银行法》（KWG）第37（4）条，任何公司在德国提供银行...

Fanny

德国联邦金融监管局BaFin周三宣布对F.W International（Finance Wise International）展开调查。官方公告中指出，F.W International主动联系了...

Fanny

加拿大证券管理局（CSA）发布警告称，公众需警惕冒充CSA工作人员或CSA会员工作人员的诈骗犯发送的未经请求的通信。 CSA指出，一名诈骗犯通过短信联系了投资者，该诈骗犯假冒某省证券监管机构的调查员，...

Fanny