市场操纵

新加坡金管局测试跨行AI系统实时识别诈骗账户

新加坡金融管理局（MAS）正与银行业及一家执法机构合作，测试利用跨行及公私部门数据的人工智能模型，以识别可疑支付链。MAS局长谢德俊（Chia Der Jiun）在全球金融科技节（Global Fin...

David

美国证券交易委员会(SEC)已对加州日内交易员Mingran Wang提出和解指控，指控其策划了一项长达多年的市场操纵计划，非法获利超过130万美元。根据SEC的起诉书，从2021年10月到至少20...

David

Robinhood Markets, Inc. (Nasdaq: HOOD) 报告称，其预测市场活动在2026年第一季度出现显著激增，共交易了88亿份事件合约。该经纪公司指出，1.47亿美元的收入来自...

Bafin

美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，对证券公司 A.G.P./Alliance Global Partners 作出公开谴责，并处以14.5万美元罚款，原因是该公司多次未按规定提交与证券发行相关的...

Youmans

美国商品期货交易委员会（CFTC）已正式结束对前摩根大通贵金属交易员Michael Nowak和Gregg Smith的民事执法行动，为一宗持续六年多的“欺骗性下单”（spoofing）案件画上句号。...

Youmans

英国财政部已敲定草案立法，计划将加密资产纳入金融行为监管局（FCA）的监管范围，预计到2027年10月全面生效。拟议框架旨在将现有金融法规扩展至加密行业，而非创建独立的监管体系。根据该立法，运营加密...

Bery

在零佣金交易平台Robinhood对涉及GameStop、AMC和其他股票的交易施加限制后，该平台交易员Brendon Nelsonto代表本人和其他客户向联邦法院提起诉讼，指控Robinhood操纵...

Fazzaco

摩根大通（JPMorgan Chase & Company）及旗下2家子公司，因涉嫌利用幌骗交易操纵市场，现已被 CFTC（美国商品期货交易委员会）责令归还受害市场参与者311,737,008美元损失...

Fazzaco

摩根大通前货币交易交易员Akshay Aiyer因操纵货币交易新兴市场货币价格被判入狱8个月，并被罚款15万美元。去年下半年，纽约陪审团发现Akshay Aiyer通过彭博聊天室串谋操纵中欧、东欧、...

Profit & Loss Event

据报道，中共中央纪律检查委员会(CCDI，以下简称“纪检委”)已派现场监督小组到深圳证券交易所(SZSE，以下简称“深交所”)调查其子公司ChiNext的董事会是否存在内幕交易或市场操纵等违法行为。 ...

Regulation Asia