美国金融业监管局对联盟全球合伙公司作出谴责并罚款14.5万美元

美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，对证券公司 A.G.P./Alliance Global Partners 作出公开谴责，并处以14.5万美元罚款，原因是该公司多次未按规定提交与证券发行相关的必要申报文件，且长期存在监管与内控缺陷。

FINRA指出，2019年4月至2022年8月期间，这家总部位于康涅狄格州的公司在47项证券发行中，共出现55次未提交、迟交或提交不准确的《监管M条例》（Regulation M）相关通知。相关问题包括限制期通知严重滞后，部分延误时间超过100天，以及交易通知中遗漏必要的参与方信息；在个别情况下，公司甚至完全未提交相关申报。

监管机构表示，上述行为违反了FINRA第5190条和第2010条规则。FINRA强调，及时、准确地提交相关通知，是监管机构监测《监管M条例》合规情况的重要基础，该条例旨在防范证券发行期间的市场操纵行为。

此外，FINRA还指出，该公司在2019年至2024年期间存在较为系统性的内部监督不足问题。调查发现，Alliance Global Partners 未建立确保申报及时、准确的书面监管程序，其内部审查范围被认定为“过于狭窄”。同时，公司未能有效核查其是否在限制期内参与相关证券的买卖，构成对FINRA第3110(a)、3110(b)条及第2010条规则的违反。

根据和解协议要求，Alliance Global Partners 需在60日内由高级管理层出具书面证明，确认相关问题已全面整改，并已建立充分、有效的监管与内控体系。

FINRA表示，该公司在接受处罚的同时，并未承认或否认监管机构的调查结论。