举报人

英国金融行为监管局（FCA）对56起举报案件采取重大行动，数量较之前增加了七倍

英国金融行为监管局（FCA）上周表示，第二季度共结案56起举报案件，采取了重大行动，是去年同期总数的七倍。新举报案件数量增长5.7%，达到333起。根据监管机构的季度数据，重大行动可能包括执法、第 ...

Chloe

预测市场运营商Kalshi正在推出一项新措施，旨在交易执行前识别潜在的内幕交易者。作为更广泛市场诚信举措的一部分，该平台将开始向寻求交易特定合约的交易者收集就业信息，这些合约被认为易受内幕信息或操纵影...

David

英国金融行为监管局（FCA）近日公布了2021年第三季度（7-9月）的举报数据，数据显示，第三季度新收到289份举报报告。 FCA表示，2021年第三季度的大部分新举报报告是通过今年8月新推出的在线报...

Chloe

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，该机构已经向一位举报人颁发了大约2亿美元的奖金，因为这名举报人提供的信息促进了案件的开展以及执法行动的成功，并且对美国联邦监管机构和外国监管机构的两项相关行动产...

Youmans

美国证券交易委员会（SEC）宣布，在两项不同的执法行动中对两名举报人奖励超过300万美元。在第一项命令中，SEC奖励举报人220万美元，因为该名举报人提供了重要、高质量的信息协助调查，帮助SEC采取...

Fazzaco

美国证券交易委员会（SEC）宣布，已向一举报人奖励超过160万美元，因为该名举报人极大地促进了执法行动的成功。根据公告，举报人提供了有关正在进行的欺诈计划的重要信息，并向调查人员提供了额外帮助，包括...

Fazzaco

美国证券交易委员会（SEC）宣布，向一举报人提供超过30万美元的奖励，该名举报人提供的信息和持续帮助极大地促进了执法行动的成功。尽管负有审计或合规责任的个人通常不具备获得奖励的资格，但举报人合理地认...

Fazzaco

CFTC（美国商品期货交易委员会）9月11日宣布将奖励2名举报人。这2名举报人提供了具体、可靠、及时的信息，帮助CFTC展开了有效调查。CFTC最终成功对不法者采取了执法行动。在此次的案件中，来自美...

Mondo Visione

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日向一位举报人（又称”吹哨人“）提供了奖励，具体金额尚未披露。举报人提供了重要信息，帮助CFTC展开对“欺诈活动”的调查，并最终成功执法。举报人提供了具体、可靠、...

Finance Magnates

美国证券交易委员会今天宣布，执法部联合主任Steven Peikin将于2020年8月14日离任。在与另一位联合主任Stephanie Avakian一起工作的三年多时间里，佩金先生致力于更好地定位...

Mondo Visione