TRACE报告存在缺陷！瑞信证券（美国）支付90万美元与FINRA达成和解

瑞信证券（美国）有限公司Credit Suisse Securities (USA) LLC（下称“瑞信”）已同意支付90万美元罚款，并接受公开谴责，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。

自2015年至至少2023年3月，瑞信向FINRA的交易报告及法规合规引擎（TRACE）系统晚提交了大约9000笔交易报告（主要是证券化产品），以及数十万笔不准确的TRACE报告。该公司逾期且不准确的TRACE报告违反了FINRA的第6730条和第2010条规定。自2016年7月至2021年6月，瑞信也未及时向FINRA报告其190笔左右本应向TRACE提交的新发行证券的报告，违反了FINRA的第6760条和第2010条规定。

此外，瑞信对其TRACE报告的即时性及准确性进行审查的监管系统设计不合理，违反了FINRA的第3110条和2010条规定。

根据上周报道，瑞信下月还可能面临来自美联储和英国审慎监管局的巨额罚款​。