Fazzaco > 资讯 > SEC宣布咨询公司SCF同意将非法所得退还给受害客户 SEC宣布咨询公司SCF同意将非法所得退还给受害客户 来源: Mondo Visione 2020-08-14 美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，SCF Investment Advisors（SCF）已同意就为客户选择共同基金和现金市场基金的指控达成和解。根据SEC的判决，SCF从事了违反信托义务的行为。SCF 为其关联经纪交易商增加了未公开的收入，选择了价格更高的相同类型基金的股票，而不是可供客户使用的相同资金的低成本股票类别。这些基金的费用由SCF的关联经纪交易商SCF Securities（SCFS）收取。其次，SCF购买或推荐给顾问客户某些货币市场基金，而SCFS从清算经纪商那里获得了分享收益，这一情况却并没有向客户披露。 SEC执法部门资产管理部主管达C. Dabney O'Riordan表示：“顾问在推荐投资时必须告知客户其利益冲突，包括其关联公司从这些投资建议中获得财务利益。” SEC的判决认定SCF违反了1940年《投资顾问法》的反欺诈规定和合规性规则。在不承认也不否认SEC的调查结果的情况下，SCF会退还SEC陈述的54,4446美元不正当收益以及2,2746美元的判决前利息，并支付20万美元的民事处罚。 欺诈
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