NFA命令Tullett Prebon支付150,000美元罚款

美国国家期货业协会（NFA）宣布，已责令纽约介绍经纪商 Tullett Prebon Financial Services LLC（TPFS）支付 150,000 美元的罚款。

2021 年 6 月 1 日，NFA 的商业行为委员会 (BCC) 指控 TPFS 未能完整、系统地记录与 TPFS 的商品利益交易业务相关的所有交易。委员会还指控 TPFS 没有监督其员工对交易记录进行保存，也没有审查和监督关联人员的通讯。

TPFS 对指控没有进行否认，并向 NFA 提交了一份要约，提议在 30 天内向 NFA 支付 150,000 美元的罚款解决指控。

由此，BCC 决定同意上述提议，命令 TPFS 在本决定生效之日起 30 天内向 NFA 支付 150,000 美元的罚款。

此前，NFA提醒其涉及加密货币活动的会员单位遵守现行的披露义务​。NFA担心投资者如果对加密货币属性了解不足的话，很可能会因参与交易而面临巨大的损失风险。