Tullett Prebon因合规性问题面临NFA多项指控

据美国期货协会（NFA）称，代理商（IB）Tullet Prebon Financial Services（TPFS）因多项可能的不合规问题被协会提出指控。

援引自协会的正式诉状，称在一起大宗交易中，TPFS未能保留促成交易的买卖双方关联人的相关电话录音。

诉状描述道：“TPFS无法提供NFA所要求的录音材料，因为该公司没有保留2020年1月7日大宗交易中涉及到的任意一方关联人的录音。”

此外，TPFS尚未建立起一个监督员工商业利益行为的体系，因此招致了第二项指控。协会会员公司有义务仔细监督其员工的商业利益活动。

诉状补充称：“该公司IT部门在2018年办公司搬迁时使用的电信报告中存在错误，而该公司未能发现或将其忽略。这份报告将其中一位受影响的关联人的保管期错误地列为96小时。”

TPFS的NFA会议资格很可能会被暂停一段时间，并且可能会被罚款，每一个违规行为罚款500,000 美元。

目前协会还未做出决定。