Forex CT遭遇ASIC严格执法！刚被撤牌，前雇员又收3年禁令！

来源: Finance Magnates 2020-06-29

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今天宣布，已禁止场外交易（OTC）衍生品发行商Forex CT的前雇员Steven Marsh提供金融服务，禁期三年。

不到一个月前，ASIC刚撤销了Forex CT的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，现又对Steven Marsh实施禁令。

Forex CT牌照被撤是因为该公司忽视了AFS持牌商的主要义务，存在不合理、误导性、欺骗性行为，以及未能解决利益冲突。

2018年2月19日至2019年3月20日，Steven Marsh受雇于Forex CT，担任客户经理。期间，他与客户交易了差价合约（CFD）和保证金货币交易（forex）合约。

但ASIC发现，Steven Marsh未遵守金融服务法。他并没有经过专业培训，没有能力也不适合提供金融服务。

此外，ASIC还发现Steven Marsh向客户做了误导性陈述。他声称，虽然差价合约是投机性投资，有时有高风险，但客户要是与Forex CT交易，就会获利。

Steven Marsh还告诉客户，如果他们增加入金，产生交易损失的风险将会减少。而事实上，增加入金后客户将有更多的资金处于亏损风险中。

尽管ASIC已对Steven Marsh实施了三年禁令，Steven Marsh还是有权在行政上诉法庭提出上诉，要求进行复审。

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