FINRA对Prime Number Capital处以33.5万美元罚款

Prime Number Capital LLC已同意支付33.5万美元罚款，并接受谴责，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其提出的指控。和解协议还要求该公司聘请一名独立顾问。

根据FINRA的声明，自2021年1月起，Prime Number未能建立和实施合理设计的反洗钱计划以监测和报告可疑交易，且未对其反洗钱计划进行合理测试。此举违反了FINRA规则3310(a)、3310(f)(ii)、3310(c)以及2010条。

此外，在2020年7月至2024年12月期间，该公司未能监督或保存其注册代表在未经批准平台上进行的业务相关通信，违反了《证券交易法》及FINRA规则。另在2020年9月至2025年10月期间，该公司未能及时提交首次公开募股承销活动所需文件，违反了FINRA规则5110和2010条。

Prime Number Capital于2018年12月成为FINRA成员。这家总部位于纽约的公司拥有八名注册代表和两个分支机构。其投资银行服务包括为小型外国发行方承销首次公开募股。