FINRA对Crown Capital处以75,000美元罚款

​美国金融业监管局（FINRA）已经对Crown Capital Securities（以下称“Crown Capital”）采取了执法行动，针对该公司的违规行为处以75,000美元的罚款。

Crown Capital自1972年以来一直是FINRA的成员，该公司为客户提供金融服务，其中包括为个人提供零售经纪和财富管理服务。该公司总部位于加利福尼亚州奥兰治市，拥有约300名注册代表，以及164个注册分支机构。

在2017年1月至2021年1月期间，Crown Capital向18个非注册实体支付了约1930万美元佣金，这些未注册的实体是该公司的注册代表创建的公司。但是Crown Capital向非注册实体付款、而不是直接向注册代表支付佣金的行为违反了相关规定。

Crown Capital已经同意支付75,000美元的罚款。而FINRA今后不会再对Crown Capital提出任何基于相同调查结果的违规指控。