FINRA对Citadel Securities处以275000美元罚款！

美国金融业监管局（FINRA）对做市商Citadel Securities处以罚款275000美元，原因是后者在向交易报告与合规引擎（TRACE）报告国债交易方面存在多项问题。

具体而言，2017年8月2日到2018年12月8日期间，Citadel Securities向TRACE报告了452451笔不需要报告的国债交易，这些交易报告占该公司国债交易报告总量的14%以上。该行为违反了FINRA 6730(a)(5)和2010条规定。

此外，2017年7月10日至2019年10月9日期间，Citadel Securities在向TRACE报告国债交易时，共有45638笔交易没有附上“No Remuneration”指标（不含佣金、加价的交易）。该行为违反了FINRA 6730(d)(4)(F)和2010条规定。

Citadel Securities没有设计合理的书面监督程序（WSPs）等监督系统来遵守TRACE报告要求。尽管Citadel Securities同意支付罚金，但该公司既不承认也不否认指控。